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自律監管工作動態
關于2020年7月采取自律監管措施情況的公告

〔2020〕4號


為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2020年7月情況如下:

處理異常交易行為29起,涉及32名客戶。其中,自成交超限3起,頻繁報撤單超限25起,大額報撤單超限1起。對28名客戶采取了25次限制開倉的措施,對4家會員采取了4次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為5起。對涉及的5個實際控制關系賬戶組、22名客戶采取了5次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為5起。對上述行為所涉及的5名客戶分別采取了限期調整、要求報告情況及限制開倉等措施。

處理會員違規案件1起,對1名會員采取通報批評、暫停受理該會員為客戶申請我所交易編碼業務六個月的紀律處分,并記入資本市場誠信信息數據庫。

特此公告。


                       中國金融期貨交易所

                         2020年8月11日


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