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自律監管工作動態
關于2020年6月采取自律監管措施情況的公告

〔2020〕1號


為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2020年6月情況如下:

處理異常交易行為9起,涉及14名客戶。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限7起。對14名客戶采取了4次限制開倉的措施,對5家會員采取了5次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為2起。對涉及的1個實際控制關系賬戶組、2名客戶采取了2次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為2起。對上述行為所涉及的2名客戶采取了限期調整、要求報告情況等措施。

特此公告。


中國金融期貨交易所

2020年7月8日


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