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自律監管工作動態
關于2020年5月采取自律監管措施情況的公告

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2020年5月情況如下:

處理異常交易行為14起,涉及17名客戶。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限11起,大額報撤單超限1起。對11名客戶采取了9次限制開倉的措施,對5家會員采取了5次電話提示的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為5起。對上述行為所涉及的5名客戶分別采取了限期調整、限制開倉、要求報告情況等措施。

處理虛假申報案件1起,對3名客戶采取通報批評、金融期貨全品種限制開倉6個月、沒收違規所得的紀律處分,并記入資本市場誠信信息數據庫。

特此公告。

 

                       中國金融期貨交易所

                          2020年6月8日


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