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自律監管工作動態
關于2020年4月采取自律監管措施情況的公告

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2020年4月情況如下:

處理異常交易行為11起,涉及11名客戶。其中,自成交超限2起;日內撤單次數超限9起。對9名客戶采取了9次限制開倉的自律監管措施,對其中2家會員采取了2次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為2起。對涉及的2個實際控制關系賬戶組、4名客戶采取了2次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉超過其相應資產配比要求的行為4起。對上述行為所涉及的4名客戶分別采取了限期調整、要求報告情況等措施。

 

特此公告。                                                              

                  

                       中國金融期貨交易所

                         2020年5月15日

 

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